对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税-中小板

§7 年度决算表

5
002142
宁波堆
351,930.00
5,834,999.40
1.85

从9到2017年12月31天。,基金不举行赢利分派,信守顾虑规则和基金和约的规则。

在内地:回购回购筑资本主义

(2) 基金从牲畜去市场买东西如愿以偿的支出,牵制经纪产权防护、公司债券的排列进项,产权防护的股息、股息增加

本基金的基金执行报答沈婉玲信基金执行兴趣限定的公司,基金托管报答奇纳河包收堆兴趣兴趣限定的公司。

买通产权防护的总本钱和卖产权防护的总进项。

买卖性筑困境

公布期

净值比率

指示混合物防护投资额基金和约在M见效。基金自T见效之日起6个月内。,

梗概把持阶段资产替换理由公报,原沈凌中血小板指示级防护投资额

产权防护去市场买东西的程度和绝对估值都在逐渐高处。。跟随宏观秩序境遇的不乱,优良生长板块与群众

信守程度不断高处。。

举行修长的,公允诉讼费的决定。与前述的投资额一样,但具有形形色色的的怪癖,同样资产或困境的公平的性

现钞分派金或将现钞分派金按分赃除权日的基金份净值必然发生的转为基金份举行再投资额,基金在现场的份

中血小板指示防护投资额基金(LoF)。

年达到目标天数。

四十分之一对折的共64页

装修高堆宏操作指南、估价、公司与牲畜去市场买东西考虑公布,并能争辩基金投资额的特别要求,装修特别

(三) 评价基金执行人执行层选用会计学保险单的恰当性和作出会计学估价及相干揭示的有理性。

四、现期基金拘押人的赢利分派

好公司内地把持体系,关怀优选法体系一道菜、圆房内地认可体系、深化合规执行、激化职员行动规范

发展成为(现期赢利)

防护基金估价13年合规执行经历;王金一女儿,风险执行部头脑,基金业风险执行12年

现期

第十八页共64页

理由测土地,基金跟随背离的次要努力挖掘是:1)产权防护估值修长的的一世纪一次的暂停;2)指示成份股的时限修长的。

在TR后没碰撞公允诉讼费计量的值得注意的事件发生。,按比来买卖日的去市场买东西买卖价格公允诉讼费的决定。

华邦电子002004大康健筹划某事2017~12 6.732018-03-14 7.30 66,612.00
752,386.04
448,298.76-

10
002241
歌尔兴趣
3,290,853
0.70

基金经文理及其执行基金的1点经历

另外的十对折的共64页

以公司债券货币利率或利钱为根底支出的利钱,独自鉴定为应收账户信任。应收账户款

抵抗布置

阶段
份净值 净份增长 功能对照资料 功能对照资料准收 ①-③ ②-④

从本人月到本人月,月刊支出。其计算表示为:每日基金经文理报答=前有朝一日基金资产的X1%。

平均估价回购筑资产款

沈婉玲信中小筹划某事板指示混合物防护投资额基金,945,份。

财富单位:人民币元

基金持若干产权防护投资额、公司债券投资额和衍生器(次要为股指进步的投资额)按如次基础的公允诉讼费的决定

公布期对经纪执行没明显碰撞。,基金经文理、基金赋予头衔、

理解不了风险,通信量保护基金拘押人的法定利息。

单位:人民币元

9
002217
泰国通力合作
1,145,317.00
0.89%

2017年5月从9到201712月31天

指示级防护投资额基金作为盟约基金,基金C见效后5年届满。争辩《在流行中的沈婉欣的小盘子的手指》

允诉讼费
净值比率

基金年度公布的使坐落在
沈婉玲信基金执行兴趣限定的公司

CRS等接防的合规一系列相关的事情,不断高处信守法度的知觉。同时,更进一步的增强职员行动的执行和把持,职员作业

20
002497
美味的形成环状
577,546.00
0.45%

2017年12月31天,该基金不拘押以公允诉讼费计量的不成继续筑资产。。

公布端子,香港产权防护按估价混合物入股

2

S
综合的

财务困境被分类为初始鉴定。:公允诉讼费计量下的筑困境及其在流畅PR达到目标变动

资产
端子

赢利表

抵消的程度)。

注:基金梗概把持的完毕日期是2017年5月8日。,本决算表的现实编制打拍子为2017年1月

序号
拘押人姓名
拘押兴趣 普通上市账目

多达2017年5月8日(梗概作业结果日期),基金不投资额公债进步的。

2017年5月9日(基金替换日)至2017年12月31天,基金无赢利分派。

股息支出完全地牵制在应税所得中。;赋予头衔限期超越1个月至1年(含1年)。,滴50%

协会排放的顾虑法规和发批准证练习,沈婉玲中血小板指示梗概基金的公平的思前想后

投递的可能性。这一时期没非常情境。。

基金执行人拘押开路式基金的总份

会计学主震相:沈婉玲信中小筹划某事板指示混合物防护投资额基金

筹划某事
2017年1月1日至2017年5月 2016年1月1日至2016年12月

2017年5月从9到201712月31天

执行人、承销人及其高级执行人员在承兑考察或处分。

安信防护
1



高处公司内地把持的执行程度。

另外的第十九页共64页

息)、通信量对方的审查计和买卖方式,确保买卖公平的公平的治理。

端子上市基金流行音乐十大畅销唱片拘押人

筹划某事
现期

(a)筑器公允诉讼费的计量方式

Q
卫生和社会工作
1,465,290.00
1.14

公布完毕时按估价混合物的2种产权防护投资额结成

求,真实、完全地地给某物加玻璃了本基金2017年5月8日(梗概运作结果日)的财务状况连同2017年1月

2
基金投资额

002470 基姆钟达 2017—10-25大问题 52018-02-09 4 78,249.00
733,183.17
715,978.35-

高于货币去市场买东西基金、公司债券基金与混合基金。

单位:人民币元

列)

沈婉玲信中血小板指示防护投资额基金(LOF)

8 平时的交流执行建设堆平时的第三极不乱V
4,642,170.00 5%

型日)至2017年12月31天止打拍子的经纪效果和财产净价值变动情境等顾虑交流。

龚丽丽女儿,硕士考虑生。惠顾2011

注:该基金存在梗概经纪阶段。,基金托管人的基金托管费每年按T支出。

注:基金梗概把持的完毕日期是2017年5月8日。,本决算表的现实预备期为2017年5月。

筑资产和筑困境的初步鉴定、跟随测和结果鉴定

E
建筑业
3,683,812
2.88

成心投下、虚伪提到或压倒一切的内地把持,欺诈理由的重漏嘴说出报风险没碰见高高的。

净值延续十点钟买卖日大于人民币。,基金执行人将按规则推荐中小筹划某事董事会。

沈婉玲信中小筹划某事板指示混合物防护投资额基金

论寻求买卖,咱们剖析了公布期内的形形色色的时期窗口(D内)。、3 内地和5 有朝一日到站的)22

本基金的决算表根据贮藏所于2006年2月15日及晚年的打拍子公布的《筹划某事会计学准则-根本准

奇纳河证监会顾虑规则。投资额于基金的各类资产鱼鳞为:中血小板指示成份股投资额及其变态化

合规。

利息进项
1,589,

原始财产净价值变动(净值缩减)


序号
公司债券产
公允诉讼费
财产净价值鱼鳞

筹划某事和别的筑困境的买卖本钱牵制在内。。

诉讼费不同很小。

10
002594
比亚迪
110,108.00
5,372,169.32
1.70

4。关系方报答

困境和买到者合法权利
端子

词藻华美的国家的果心2017-02-20 002049大问题 30.882017-07-17 27.74 109,035.00 4,553,000.74 3,367,000.80-

从9到2017

第三十三岁页共64页

如愿以偿利息、股息增加入,按前述的规则计算收益,保存时期的时期是从禁令的那天起计算的。;解除禁令前如愿以偿利息、

(d)不以公允诉讼费计量的筑器

合作伙伴)审计费90,000元。

2
002304
洋河产权防护
5,406,884.27
1.15

20%个人所得税。对基金从股票上市的公司如愿以偿利息分派金所得,产权防护的限期在1个月里边(牵制1个月)。,

(1)筑资产混合物

防护、申银万国防护考虑所等。,2013年

3
002044
美国的康健
1,560,072.00
1.22%

9
计算出
130,117,883.72
100.00

资产防护化投资额进项

在过来的学期里
-2.19%

-0.06%
1.08%
-2.13% -0.03%

包收兴趣兴趣限定的公司奇纳河堆兴趣兴趣限定的公司(以下省略兴趣兴趣限定的公司)
基金托管基金机构

15
002024
苏宁云商
329,116.00
0.07

现期基金周旋的执行费
1,433,15
5,321,141

中血小板兴趣、中血小板股、无赢利分派的中血小板B股;基金改制后(2017年5月)

筹划某事
现期

该基金次要采取完全地再版的方式举行投资额。,股指股指及其合法权利的重组

投资额谋略
为理由成份股的组成及使变重发生变动时,鉴于买卖本钱、买卖体系、个体成份

则》、详细会计学准则及顾虑规则(以下省略)、奇纳河防护监督执行委任状排放的防护投资额基金

基金投资额中顾虑每侧的情境

计算出
0

中血小板兴趣份,折算后申中血小板兴趣的基金份净值、基金份净份与中血小板B股替换

职员执行三行、六禁令、员工防护投资额执行、投资额者正交的的性执行、合规执行方式、反洗黑钱、

周旋主任报答
73,150.22
424,363.55

11
002736
国信防护
3,256,008.44
0.69

产权防护申购、公司债券去市场买东西一次买通的买通筹划某事与分派一道菜;和使变成银色

为,增值课税纳税人的制造执行。

单位:人民币元

配债

基金经文理执行的流畅买卖本钱和基金本钱

2017年1月1日至2017年5月8日

注:1、利钱支出指的是现期的利钱支出。、投资额进项、别的支出(不牵制公允诉讼费进项)

赢利表

告看法,秩序很可能回复正交的。。不管筑去杠杆化境遇,短进步的币保险单难以松动,但跟随猛然弓背跃起降低的价值,

序号
产权防护法典
产权防护术语
现期出卖等于
终极基金资产账目

8
002450
康得新
133,506.00
2,963,830
2.31

求尽量贴近标的指示的表示。

俞诚 基金经文 2015-12-03

8年 医学生物指示级防护投资额基金、沈婉玲

25
002465
Hagrid通感
2,715,849
2.12%

1。主任报答
1,433,15
5,321,141

1年度公布体育基金投资额谋略与运作剖析

申万宏源


77,663,003.61
7.97%

协会排放的顾虑法规和发批准证练习,公允给某物加玻璃了沈婉玲信中血小板指示基金

三、现基金产权防护买卖发生的净基金 -114,316,586 -41,386,257 -155,702,841.23

1防护买卖所

使轮转录音和标志
公布期

在编制决算表时,基金执行人执行层本着良心的评价沈婉玲信中血小板指示梗概基金的继续经纪资格,

海通防护
1 132,442,878.57
71.80% 120,695.92
71.80%-

姓名
王飞平
贺倩

协会党名
2017年5月从9到201712月31天

基金投资额进项

基金根本情境

分众传媒是该基金业绩资料的组成部分。,由于基金是顺从的完全地再版的外形。

20
002185
华天科学技术
232,928.00
0.05

成交财富
现期产权防护等于的鱼鳞

奇纳河证监会顾虑规则。投资额于基金的各类资产鱼鳞为:中血小板指示成份股投资额及其变态化

会计学保险单变动阐明

筹划某事
份行列
总基金份的发展成为区间(数万)

另外的排列:立即或间接得来的测土地到的输出值,不计FIR。。

-1
2013
2014
2015
2016
2017

困境:

8日
31天

公司债券利钱支出

制造详述风险

3
002304
洋河产权防护
109,776.00
8,839,163.52
2.80

2个端子上市基金的流行音乐十大畅销唱片拘押人

4。买卖本钱
497,

注:1、EMPO公司持若干基金份鱼鳞的计算,分科混合物基金,鱼鳞的

牌的产权防护,这些产权防护在颁布发表的值得注意的碰撞后将被中和。,买卖所赞成的再批准。

买卖费。

公平的买卖体系的落实

注:投资额者怀孕觉悟基金投资额的买到产权防护一项。,应读懂运载于沈婉玲信基金执行限定的

2017年1月1日至2017年5月8日(梗概运作结果日)及上年度比得上的打拍子,不计基金主任

9
计算出
326,141,465.88
100.00

应收账户申购款
269,

沈婉玲信中小筹划某事板指示混合物防护投资额基金之积极进取类份净值元;沈婉玲信中血小板指示分

沈婉玲信中血小板指示防护投资额基金(LOF)

会计学主震相:沈婉玲信中小筹划某事板指示混合物防护投资额基金

投资额结成公布12注

序号
术语
财富

90%的黄金资产,年内满期或满期的内阁公司债券不得少于。原沈婉玲信中血小板

公布端子股指进步的买卖的描绘

公允诉讼费计量理由的程度,输出值的最下方值对测的基本性

三、赢利等于(减少等于由-列出)
1,620,119.80
-140,192,594.23

的公报。

支出程度在昏迷中所列数字。。

基金术语变动为“沈婉玲中血小板指示防护投资额基金(LoF)。

第十五页共64页

财富单位:人民币元

-2

002366 Tai Hai核电2017—1206次要事项 26.45

– 28,800.00
684,199.59
761,760.00-

2017年1月1日至2017年5月8日(梗概运作结果日)及上年度比得上的打拍子,没别的切基金的人

在内地:支出出卖代劳的客户维持费
73,155.95
266,481.11

财富单位:人民币元

在内地:回购回购筑资本主义

净端基金份

现期基金支出的托管费
315,284.26
1,170,651.86

1
002415
海康威视
7,189,106.33
3

.4基金执行人拘押开路式基金的总份

审计启发审计公布。有理保证人是高程度的保证人,只是,不克不及保证人根据t举行审计。

(2)增值课税

奇纳河防护监管委任状审读发行的董事会及别的产权防护、奇纳河证监会容许发行的公司债券及别的筑器

发展成为(现期赢利)

第五页共64页

发展成为(现期赢利)

会计学报表编制的根据

指示混合物防护投资额基金和约在M见效。基金自T见效之日起6个月内。,

多达2017年5月8日(梗概作业结果日期),该基金不拘押认股权证。。

沈婉玲信中血小板指示防护投资额基金(LOF)

9 罗涛
675,713.00
1.10%

4。买卖本钱
347,802.83
1,491,339

中血小板A

理计

3买到者合法权利变动表(净基金)

1。利钱支出
62,

基金和约见效日期
2017年5月9日

§6 审计公布

奇纳河包收堆
26,110,497
74,142 46,541,571.67
276,443

沈振慧成2017—12—19年度002168大筹划某事 13.76

– 248,357.00 3,207,680.54 3,417,392.32-

周旋挽回款
9,441,519
492,017.36

2017年5月9日(基金替换日)至2017年12月31天,没别的切基金的人联买卖事项。

8天)

(5)政党的持若干堆存款相抵及利钱

本基金2017年5月9日(基金构象转移日)至2017年12月31天止打拍子决算表符计算出划会计学准则

买卖资产的本钱(比如):申购费、挽回费等),署名/买卖基金费后,现实

国泰君安
1



由笔误惹起的重漏嘴说出报的风险。

成交财富
总买卖
成交财富
总买卖

法典 术语